Теория соотношения факторов хекшера олина. Теорема Хекшера-Олина, Хекшера - Олина – Самуэльсона. Парадокс Леонтьева. Теория соотношения факторов производства

Под воздействием международной торговли относительные цены на товары, участвующие в мировом товарообороте, имеют тенденцию к выравниванию. Это приводит и к выравниванию со­отношения цен на факторы производства, используемые при со­здании этих товаров в различных странах. Характер этого взаимодей­ствия был раскрыт американским экономистом П. Самуэльсоном, исходившим из основных постулатов теории Хекшера-Олина. В соответствии с теоремой Хекшера-Олина-Самуэльсона меха­низм выравнивания цен на факторы производства состоит в сле­дующем. При отсутствии внешней торговли цены на факторы производства (заработная плата и процентная ставка) будут разли­чаться в обеих странах: цена на избыточный фактор будет относи­тельно ниже, а цена на дефицитный фактор – относительно выше.

Участие в международной торговле и специализация страны на производстве капиталоемких товаров приводят к переливу капи­тала в экспортные отрасли. Спрос на избыточный в данной стране фактор производства превосходит предложение последнего и его цена (процентная ставка) повышается. Напротив, спрос на труд, являющийся дефицитным в данной стране фактором, относитель­но сокращается, что приводит к снижению его цены – заработной платы.

В другой же стране, относительно лучше наделенной трудовы­ми ресурсами, специализация на производстве трудоемких това­ров приводит к значительному перемещению трудовых ресурсов в соответствующие экспортные отрасли. Возрастание спроса на труд ведет к росту заработной платы. Спрос на капитал относи­тельно уменьшается, что обусловливает уменьшение его цены – процентной ставки.

Парадокс Леонтьева

В соответствии с теорией соотношения факторов производства относительные различия в наделенности ими определяют структу­ру внешней торговли отдельных групп стран. В странах, относи­тельно более капиталонасыщенных, в экспорте должны преобла­дать капиталоемкие товары, а в импорте – трудоемкие. И наобо­рот, в странах, относительно более трудонасыщенных, в экспорте будут преобладать трудоемкие товары, а в импорте – капиталоем­кие.

Так экономика США после Второй мировой войны характеризовалась высокой насыщенностью капиталом и относительно более высокой по сравнению с другими странами оплатой труда. В соот­ветствии с теорией соотношения факторов производства Соеди­ненные Штаты Америки должны были экспортировать преиму­щественно капиталоемкие, а импортировать преимущественно трудоемкие товары.

В. Леонтьев определил соотношение затрат капитала и труда, необходимых для производства экспортной продукции на 1 млн. долл. и такого же по стоимости объема импорта. Вопреки ожида­ниям, результаты исследования показали, что американский им­порт оказался на 30% более капиталоемким, чем экспорт. Этот ре­зультат стал известен как «парадокс Леонтьева».

В экономической литературе парадокс Леонтьева объясняли по-разному: высококвалифицированная аме­риканская рабочая сила требует для своей подготовки больших за­трат капитала (т.е. американский капитал больше в,кладывастся в че­ловеческие ресурсы, чем в производственные мощности); на произ­водство американских экспортных товаров затрачивается в больших объемах импортируемое минеральное сырые, в добычу которого бы­ли влскжены огромные финансовые средства (опять же из США). Но в целом парадокс Леонтьева является предупреждением от прямоли­нейного использования теории Хекшера-Олина, которая, как показало последующее ее тестирование, срабатывает в большинстве, но не во всех случаях.

Россию можно отнести скорее к типичному для теории Хекшера-Олина случаю: изобилием природных ресурсов, наличием боль­ших производственных мощностей (т.е. реального капитала) по пе­реработке сырья (металлургия, химия) и ряда передовых технологий (преимущественно в производстве вооружения м товаров двойного назначения) объясним больший экспорт сырья, простой металлурги­ческой и химической продукции, военной техники. В то же время теория Хекшера-Олина не: дает ответа на вопрос, почему из совре­менной России с ее огромными сельскохозяйственными ресурсами мало экспортируется сельскохозяйственной продукции, а наоборот, она импортируется в огромных количествах; почему при наличии сравнительно дешевой и квалифицированной рабочей силы страна мало экспортирует, по много импортирует гражданской машино­строительной продукции. Вероятно, для объяснения причин между­народной торговли теми или иными товарами недостаточно только разной наделенности стран факторами производства. Важно и то, насколько эффективно используются эти факторы в той или иной стране.

Теорема Рыбчинского и «голландская болезнь»

Английский экономист польского происхождения Т. Рыбчинский в 1955 г. выдвинул теорему, гласящую, что резкое увеличение какого-либо фактора в стране приводит к увеличению выпуска в ней тех това­ров, где этот фактор наиболее интенсивно используется, и одновре­менно к сокращению или торможению выпуска тех товаров, где этот фактор используется наименее интенсивно. Рыбчинский объяснил это тем, что появившееся изобилие какого-либо фактора приводит к буму в интенсивно использующих его отраслях, но для поддержания этого бума нужны также остальные факторы, которые отнюдь не изо­бильны в этой стране, и поэтому они перетекают из других отраслей в расчете на более высокие доходы от отраслевого бума.

Приложение теоремы Рыбчинского к международной торговле оз­начает, что заметно увеличившееся предложение какого-либо фактора может привести к экспортному буму в использующих его отраслях (если товары этих отраслей конкурентоспособны на мировом рынке), но одновременно это может привести к упадку в остальных отраслях. Впервые в наше время с такой ситуацией столкнулась Голландия в 1960-е гг. в результате обнаружения больших месторождений газа в ее секторе Северного моря, который пошел на экспорт в быстрорасту­щую в то время экономику соседней Германии. Однако вследствие быстрого роста сырьевого экспорта пострадала обрабатывающая про­мышленность Голландии, особенно ее известное в мире приборо­строение. Подобную ситуацию экономисты назвали «голландский бо­лезнью». С подобной «болезнью» встречаются и другие страны, в том числе и Россия, где в последние два десятилетия рост экспорта в сырь­евых отраслях сталкивается с упадком многих обрабатывающих отрас­лей, особенно машиностроения, в результате чего структура промыш­ленности становится более отсталой.

Фактороинтенсивность- показатель, определяющий относительные затраты ФП на создание определенного товара.

Факторонасыщенность- показатель, определяющ. Относительную обеспеченность страны ФП.

Теория сравнительных преимуществ:

Если страны специализируются на производстве тех товаров, которые они могут производить с относительно более низкими издержками по сравнению с другими странами, то торговля будет взаимовыгодной для обеих стран, независимо от того, является ли производство в одной из них абсолютно более эффективным, чем в другой. На основе теории сравнительных преимуществ Милль вывел закон интернациональной стоимости .

Теория Хекшера-Олина:

Двухфакторная модель: капитал и труд до 60-х годов 20 века.

Теорема Х.-О.: страна выбирает направление экспортного производства, основанного на использовании насыщенного ресурса, а направлением для импорта становится производство, предполагающее использование более редкого ресурса.

Владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, владельцы относительно недостаточных факторов производства проигрывают.

Другим выводом из теории Хекшера-Олина, который был сделан американским экономистом Полом Самуэльсоном, является то, что перемещение факторов производства между странами ведет к выравниванию цен, точнее, к выравниванию соотношения цен на эти факторы в разных странах. Подобный вывод нередко называется теоремой Хекшера-Олина-Самуэльсона.

Парадокс Леонтьева – теория соотношения факторов производства Х.-О. не подтверждается на практике: трудонасыщенные страны экспортируют капиталоемкую продукцию, тогда как капиталонасыщенные – трудоемкую.

Альтернативные теории международной торговли. Теория специфических факторов производства. Теорема Столпера-Самуэльсона. Теорема Рыбчинского. Торговля на основе эффекта масштаба. Торговля в условиях монополистической конкуренции.

1). Теория специфических факторов производства.

Страна производит два товара, используя при этом три фактора производства: труд, земля и капитал. Труд - мобильный фактор внутри страны, используемый для производства первого и второго товара. Капитал - специфический фактор для первого товара, земля - для второго товара.

Специфический фактор - фактор производства, характерный только для данной отрасли и который не может перемещаться между отраслями.

Теория специфических факторов производства - в основе международной торговли лежат различия в относительных ценах на товары, которые возникают в силу разной обеспеченности стран специфическими факторами производства, причем факторы специфические для экспортного сырья развиваются, а факторы, конкурирующие с импортом, сокращаются.

Эта теория основывается на законе убывающей отдачи - при неизменном количестве остальных факторов производства предельный продукт труда убывает по достижению некоторого объема производства.

Предельная производительность труда - величина прироста совокупного дохода в результате использования дополнительной единицы труда. Предельная производительность труда убывает, то есть, чем больше увеличиваются затраты труда, тем меньше становится его предельная производительность.

Для модели специфических факторов производства важным является различие между постоянной отдачей (труд вырос на единицу и выпуск продукции так же вырос на единицу) и убывающей отдачей (рост затрат труда на единицу тоже ведет к росту производства, но меньше, чем на единицу).

Основываясь на информации, можно определить кривую производственных возможностей для экономики страны в целом, которая выпускает только два товара, показывающую, в какой пропорции будут производиться товар 1 и товар 2 при различных пропорциях затрат труда, при том условии, что капитал и земля постоянны.

Так как в модели специфических факторов производства труд является мобильным, его цена, то есть заработная плата, в различных отраслях будет равной, следовательно, можно построить график распределения рабочей силы между производством 1 товара и 2 товара.

2). Теорема Столпера- Самуэльсона. Вольфганг Ф. Столпер и Пол Самуэльсон доказали, что при определенных предпосылках внешняя торговля действительно делит общество на тех, кто в результате остается в чистом выигрыше, и тех, кто несет потери. Предпосылки: страна производит два товара (например, пшеницу и сукно), используя два фактора производства (например, землю и труд); ни один из товаров не используется для производства другого; существует абсолютная конкуренция; предложение факторов задано; для производства одного из товаров (пшеница) интенсивно используется земля, а второй (сукно) является трудоемким как в условиях внешней торговли, так и без ее; оба фактора могут перемещаться между секторами (но не между странами); установление торговых отношений приводит к росту относительной цены на пшеницу. Теорема Столпера–Самуэльсона: при перечисленных выше предпосылках установление торговых отношений и свободная торговля неизбежно ведут к росту вознаграждения фактора, интенсивно используемого в производстве товара, цена на который растет (земля), и снижению вознаграждения фактора, интенсивно используемого в производстве товара, цена на который падает (труд), вне зависимости от того, какова структура потребления этих товаров владельцами факторов производства. Заслуга Столпера и Самуэльсона не только в том, что они строго, а не при помощи отдельных примеров доказали это следствие, но и в том, что они показали: результат нисколько не зависит от того, какие товары приобретаются для личного потребления семьями землевладельцев и рабочих. Этот вывод противоречил интуитивному представлению многих экономистов, что если бы рабочие тратили значительную часть своих доходов на сукно, то его удешевление в результате внешней Торговли все-таки привело бы к росту их реальных доходов. Теорема показала, что этого не происходит. Почему - объясняется в обобщении теоремы Столпера - Самуэльсона, проведенном в 1965 г. Рональдом Джонсом. В рамках настоящей модели имеет место эффект усиления (magnification effect): 10%-ное повышение относительной цены на один из товаров (например, пшеницу) вызывает еще больший (в процентном отношении) рост вознаграждения интенсивно используемого фактора (земли) в пересчете на сукно, и к сокращению вознаграждения другого фактора (труда), так что покупательная способность труда в отношении сукна снижается, несмотря на удешевление последнего. Таким образом, в итоге изменение в соотношении между вознаграждением факторов усиливается по сравнению с обусловившим его изменением в соотношении цен на сукно и пшеницу. Следовательно, ставки заработной платы снижаются в пересчете как на пшеницу, так и на зерно.

3). Теорема Рыбчинского.

Английский экономист польского происхождения Т.М. Рыбчинский уточнил выводы теории соотношения факторов производства Хекшера-Олина.

Он доказал теорему, согласно которой при неизменных мировых ценах и наличии только двух секторов в экономике расширение использования избыточного фактора в одном из них ведет к сокращению производства и выпуска товаров в другом. Рассмотрим теорему Рыбчинского на конкретном примере.

Рис. 34,7. Влияние роста использования фактора производства на доходы от него

Допустим, что в стране производятся два товара: Х и Y с использованием двух факторов производства - капитала и труда (рис. 34.7). Причем товар X является относительно более трудоемким, а товар Y - относительно более капиталоемким. Вектор OF показывает оптимальное сочетание труда и капитала на основе использования наиболее эффективной технологии при производстве товара X, а вектор ОЕ - соответственно при производстве товара Y. Обеспеченность страны в целом трудовыми ресурсами и капиталом показана точкой G, означающей, что в стране имеется OJ труда и GJ капитала. При отсутствии внешней торговли товар Х производится в объеме F, а товар Y - в объеме Е.

С включением страны в международный товарообмен увеличивается производство товара Y в экспортном секторе, при создании которого в большей мере используется избыточный фактор - капитал. Это приводит к росту используемого капитала на GG 1 При неизменных размерах другого используемого фактора - труда - соотношение производства товаров Х и Y показано параметрами нового параллелограмма. Производство экспортируемого капиталоемкого товара Y переместится в точку Е 1 , т.е. возрастет на ЕЕ 1 . Напротив, производство более трудоемкого товара X переместится в точку F 1 , т.е. уменьшится на FF 1 . Причем перемещение капитала в экспортоориентированный сектор приводит к непропорционально большому увеличению производства товара Y .

4). Торговля на основе эффекта масштаба.

В начале 80-х годов XXв. американские экономисты П. Кругман и К. Ланкастер предложили альтернативное классическому объяснение причин международной торговли. В соответствии с их подходом, страны с одинаковой обеспеченностью факторами производства смогут извлечь максимальную выгоду из торговли друг с другом, если будут специализироваться в разных производствах, характеризующихся эффектом масштаба. Суть этого хорошо известного из микроэкономической теории эффекта заключается в том, что при определенной технологии и организации производства долговременные средние издержки сокращаются по мере увеличения объема выпускаемой продукции, т.е. возникает экономия, обусловленная массовым производством.
Для того, чтобы эффект массового производства был реализован, необходим, очевидно, достаточно емкий рынок. Международная торговля играет в этом решающую роль, поскольку позволяет сформировать единый интегрированный рынок, более емкий, чем рынок любой отдельно взятой страны. В результате потребителям предлагается больше продукции и по более низким ценам.
В отсутствии торговли, пожелай каждая из стран иметь и самолеты, и суда, ей пришлось бы производить их в небольших количествах в неэффективных точках вроде В (для США) и Е (для Японии). Обе кривые производственных возможностей в этом случае являются вогнутыми, что отражает эффект экономии на масштабах.
Как следует из графической модели, при движении по кривой производственных возможностей США из точки В к точке А (наращивая объемы выпуска в самолетостроении и сокращая производство судов) издержки на каждый самолет в пересчете на суда, от выпуска которых приходится отказываться, становятся все меньше (кривая приобретает крутизну). Происходить это (предположительно) может в результате того, что в самолетостроении производство ведется в экономически эффективных масштабах, а в судостроении – наоборот, и что с каждым недостроенным судном высвобождается все большее количество ресурсов. Те же рассуждения справедливы и для кривой производственных возможностей Японии. Здесь, как и в модели Д. Рикардо с не возрастающими издержками, у стран появляется стимул к полной специализации: для США – это точка А, для Японии – D.
Необходимо также отметить, что реализация эффекта масштаба, как правило, ведет к нарушению принципов совершенной конкуренции, поскольку она связана с концентрацией производства и укрупнением фирм, которые превращаются в монополистов. Соответственно меняется структура рынков. Они становятся либо олигополическими с преобладанием межотраслевой торговли однородными продуктами, либо рынками монополистической конкуренции с развитой внутриотраслевой торговлей дифференцированными продуктами. В этом случае международная торговля все больше концентрируется в руках гигантских международных фирм, транснациональных корпораций (ТНК), что неизбежно приводит к возрастанию объемов внутрифирменной торговли, направления которой часто определяются не принципами сравнительных преимуществ или различиями в обеспеченности факторами производства, а стратегическими целями самих фирм – ТНК.

5). Торговля в условиях монополистической конкуренции.

Для того чтобы выяснить влияние монополистической конкуренции на международную торговлю, необходимо сначала определить три основные взаимосвязи между количеством фирм и ценой на их товары:

Взаимосвязь между количеством фирм и средними издержками типичной фирмы - чем больше фирм, тем меньше объем производства каждой фирмы, тем выше средние издержки на единицу товара;

Взаимосвязь между количеством фирм и ценой, по которой каждая из них продает товар, - чем больше фирм, тем выше конкуренция и тем ниже цены;
взаимосвязь между ценой, по которой фирмы продают товар, и их количеством на рынке - если цена превышает среднерыночную, то на рынке появляется дополнительное количество фирм, а если цена ниже среднерыночной, то количество фирм уменьшается.

В рамках модели монополистической конкуренции наиболее важными являются первые две взаимосвязи. Международная торговля увеличивает размеры рынка сбыта. Взаимосвязь между количеством фирм на рынке и средними издержками производства на одну фирму выражается следующим линейным уравнением: средние издержки, постоянные издержки, которые не зависят от размеров производства фирмы, предельные издержки фирмы.
Это своего рода уравнение предложения на олигопольном рынке. Оно показывает, что по мере возрастания объемов X производства фирмы ее средние издержки сокращаются, поскольку фиксированные издержки делятся на большее количество произведенных товаров. В состоянии рыночного равновесия все фирмы должны получать равную цену за свою продукцию, то есть Р = Р. Но в этом случае уравнение рыночного равновесия приобретает упрощенную форму X = S/n. Подставляя его вместо X в левую часть уравнения, получаем его правую часть, говорящую, что чем больше фирм в отрасли, тем выше средние издержки каждой из них. Рост продаж S в расчете на одну фирму в результате увеличения рынка при развитии торговли и при постоянном количестве действующих на этом рынке фирм п приводит к сокращению средних издержек c каждой из них.
Соотношение между количеством фирм на рынке и ценой, по которой они продают свою продукцию, вытекает из базового уравнения рыночного равновесия. Умножив выражение в квадратной скобке на 5, получим:
X=S--Sbp+Sbp=Ј+Sbp)-Sbp.
Обратная взаимозависимость продаж от цены, как известно из макроэкономики, выражается простым линейным уравнением:

где А - константа, а В - коэффициент, показывающий наклон прямой относительно горизонтальной оси. Нетрудно заметить, что уравнение фактически имеет форму уравнения, где выражение в скобках представляет собой константу А, а (5 х Ь) - коэффициент В.

Формула предельных доходов (MR) фирмы, известная из общей теории экономики, следующая:

MR = Р- = Р- = с.
В формуле коэффициент В заменен на (5х Ь) и принято, что для максимизации прибыли фирма устанавливает свои предельные доходы равными своим предельным издержкам (с). Преобразовав это уравнение, получим цену, по которой фирма продает свои товары:
Р=с+£.
Но, как уже отмечалось выше, X = S/n. Поэтому искомое соотношение между количеством фирм и ценой, по которой каждая из них будет продавать свои товары, составит:
Это - своего рода уравнение спроса на олигопольном рынке. Как видно, чем больше фирм, тем выше конкуренция и тем ниже цены. Важным является и то, что параметр продаж не входит в уравнение, что означает, что размеры рынка не влияют на взаимосвязь между количеством фирм и ценой, по которой каждая из них продает товар.
Итак, торговля между странами, которые одинаковы или очень близки по наделенности факторами производства, объясняется специализацией стран на определенных товарах в силу не сравнительных преимуществ, а экономики масштаба, представляющей собой такое развитие производства, при котором рост затрат факторов на единицу приводит к росту производства больше, чем на единицу. Внешний эффект масштаба предполагает, что увеличивается количество фирм, производящих один и тот же товар, тогда как размер каждой из них остается неизменным, что приводит к возникновению совершенной конкуренции. Внутренний эффект масштаба предполагает, что объем производства товара остается прежним, а количество фирм, производящих его, сокращается. Внутренний эффект масштаба ведет к возникновению несовершенной конкуренции (чистой монополии в экстремальном случае), при которой производители могут влиять на цену своих товаров и обеспечивать увеличение объема продаж за счет снижения цены. Модель торговли в рамках монополистической конкуренции исходит из того, что международная торговля увеличивает размеры рынка сбыта. Когда две страны торгуют друг с другом, совокупный рынок оказывается больше, чем простая сумма рынков двух стран, количество фирм, и, значит, разнообразие товаров, которые они производят, возрастают, а цена единицы товара снижается.

Альтернативные теории международной торговли. Внутриотраслевая торговля. Межотраслевая торговля. Теория пересекающегося спроса. Реверс факторов производства (реверс факторов производства, реверс спроса). Самостоятельно. (Киреев, часть1).

1).Теория пересекающегося спроса
Одну из первых попыток пояснить особенности современной международной торговли сделал в 1961г. Стефан Б. Линдер в своей работе “An Essay on Trade and Transformation”. Он создал теорию пересекающегося спроса (Theory of Overlapping Demand): поскольку потребители в странах с примерно одинаковым уровнем дохода имеют примерно схожие вкусы, каждой стране легче экспортировать те товары, в производстве и торговле которыми на внутреннем рынке накоплен большой опыт. Эта теория объясняет международную торговлю не с позиции предложения товаров, а со стороны спроса на них.

2). Реверс факторов производства: один и тот же товар может быть трудоемким в трудоизбыточной стране и капиталоемким в капиталоизбыточной стране, что может произойти в условиях большой эластичности взаимозаменяемости факторов производства. Например, рис, производимый в капиталоизбыточной стране США, является капиталоемким товаром, поскольку производится с помощью передовой технологии. Тот же рис, производимый в трудоизбыточной стране Вьетнам, является трудоемким товаром, поскольку производится почти исключительно с использованием ручного труда.

3). Внутриотраслевая торговля – обмен между странами дифференцированными продуктами одной отрасли. Межотраслевая торговля – обмен между странами гомогенной продукцией различных отраслей. Внутриотраслевая торговля дифференцированными товарами объясняется: различием во вкусах потребителей, которые хотят иметь больший выбор в рамках одной товарной группы; пересекающийся спрос, в соответствии с гипотезой Линдера. Так как потребители в странах с приблизительно одинаковым уровнем дохода имеют схожие вкусы, каждой стране легче экспортировать те товары, в производстве и торговле которыми на внутреннем рынке накоплен большой опыт; эффект масштаба. Это и объясняет развитие теории внутриотраслевой торговли.

Теория соотношения факторов производства

1. Э. Хекшер и Б. Олин.

2. Теорема Хекшера-Олина, теория соотношения факторов производства.

3. Дополнение Самуэльсона.

4. Парадокс Леонтьева.

1. Эли Хекшер (24.11.1879 – 23.12.1952) – шведский экономист, изучавший экономику в университете г. Упсалы и многие годы преподававший в Стокгольмском коммерческом колледже. Был директором Института экономической истории. За свою жизнь Хекшер написал 1148 работ, в том числе 36 книг, 174 статьи в научных журналах, 700 статей в газетах, множество докладов правительству и т.д. В числе его публикаций – фундаментальный двухтомный труд по истории меркантилизма, который известен сегодня только специалистам, и небольшая статья «Влияние внешней торговли на распределение доходов», опубликованная на шведском языке в 1919 г. и в суматохе тех лет оставшаяся практически незамеченной. Она была переведена на английский язык лишь 30 лет спустя и принесла Хекшеру мировую славу. Этой статьёй он заложил фундамент теории соотношения факторов производства как основы для внешней торговли.

Бертиль Олин (23.04.1899 – 03.08.1979) – шведский экономист и политический деятель, ученик Эли Хекшера. Получив образование в университете г. Лунд, Стокгольмской школе бизнес-администрации, Гарвардском университете и университете Стокгольма, Олин преподавал в Копенгагенском университете, в Стокгольмской школе бизнес-администрации. На протяжении многих лет он был членом шведского парламента, министром труда во время Второй мировой войны, лидером Либеральной партии. Олин создал модель общего равновесия для закрытой экономики, а затем расширил её и включил в неё международную и межрегиональную торговлю. В 1933 г. Олин опубликовал книгу «Межрегиональная и международная торговля». В результате колоссальных аналитических исследований сформулировал знаменитую теорему соотношения факторов производства. В 1977 г. Олин разделил Нобелевскую премию по экономике с английским экономистом Дж. Мидом за заслуги в развитии теории международной экономики.

2. Теория Д. Рикардо вытекала из фактически существовавших в то время различий в издержках производства определённых товаров в разных странах, зависящих в подавляющей степени от различий в природных условиях. В конце ХIХ в. - начале ХХ в. произошли структурные сдвиги в международной торговле. В 1928 году на промышленные изделия приходилось около 40% мирового экспорта, в то время как на сырье и полуфабрикаты - 35%, а на продовольствие – 25%. Это свидетельствует о том, что роль естественных природных различий как фактора международного разделения труда существенно снизилась. То же можно сказать и о различиях в производительности труда, поскольку торговля между странами с примерно одинаковым уровнем развития (США и европейские страны) была достаточно активна.

В это время Эли Хекшер и Бертиль Олин выдвинули теорию, в соответствии с которой попытались объяснить причины международной торговли продукцией обрабатывающей промышленности.

Основные положения новой теории были сформулированы Э. Хекшером в короткой газетной статье, опубликованной в 1919 г. на шведском языке. В 20-е и 30-е годы эти положения были обобщены и развиты его учеником Б. Олином.

Теорему Хекшера-Олина также многие называют как теория соотношения факторов производства. Различия между теорией относительных преимуществ и теорией соотношения факторов производства заключаются в том, что последняя исходит из того, что существуют, как и прежде, только две страны (страна I и страна II) и только два товара (товар 1 и товар 2), один из которых – трудоёмкий, а другой – капиталоёмкий, и уже два, а не один фактор производства – труд и капитал (L - труд и K - капитал). Более того, каждая из стран в различной степени наделена факторами производства. Трудовая теория стоимости не отвергается, а дополняется мыслью о том, что в создании стоимости принимают участие помимо труда также и другие факторы производства. При этом полной специализации стран на производстве какого-либо товара быть не может и технология в двух странах одинакова. Таким образом, наиболее важными допущениями теории соотношения факторов производства являются различная фактороинтенсивность отдельных товаров (один товар – трудоёмкий, другой - капиталоёмкий) и различная факторонасыщенность отдельных стран (в одной стране капитала относительно больше, в другой – относительно меньше).

Фактороинтенсивность (factor intensity) – показатель, определяющий относительные затраты факторов производства на создание определённого товара.

Товар 2 является более капиталоёмким, чем товар 1, если соотношение затрат труда и капитала на производство товара 2 больше, чем соотношение этих же затрат на производство товара 1.

Факторонасыщенность (factor abundance) – показатель, определяющий относительную обеспеченность страны факторами производства.

Факторонасыщенность может быть определена двумя способами: через относительные цены каждого из факторов производства и через абсолютные размеры фактором производства. Страна II считается относительно более обеспеченной капиталом, чем страна I, если соотношение цены капитала и цены труда в стране II ниже, чем это же соотношение в стране I, то есть капитала относительно дешевле в стране II, чем в стране I.

Обычно ценой капитала считается процентная ставка, а ценой труда – заработная плата. Речь идёт, как и в случае с фактороинтенсивностью, об относительных, а не абсолютных показателях.

Поскольку страна II является капиталонасыщенной, а товар 2 – капиталоёмким товаром, страна II может произвести относительно больше товара 2, чем страна I. С другой стороны, поскольку страна I является трудонасыщенной, а товар 1 – трудоёмким товаром, страна I может произвести относительно больше товара 1, чем страна II. Поэтому график границы производственных возможностей для обеих стран выглядит так, как показано на рисунке. Как видно из графика, поскольку страна I – трудонасыщенная, а товар 1 – более трудоёмкий, то граница производственных возможностей располагается ближе к горизонтальной оси товара 1. Это же справедливо и для страны I и товара 2: граница её производственных возможностей располагается ближе к вертикальной оси товара 2.

Теория различной относительной обеспеченности факторами производства как основы для международной торговли может быть представлена в виде двух взаимосвязанных теорем: теоремы Хекшера-Олина и теоремы выравнивания цен на факторы производства.

Теорема Хекшера-Олина (Hecksher-Ohlin Theorem) – каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточными факторами производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства.

Итак, страна I производит и экспортирует товар 1, поскольку он относительно более трудоёмкий, а труд является избыточным фактором производства в этой стране. Стана II производит и экспортирует товар 2, поскольку он является относительно более капиталоёмким, а капитал является избыточным фактором в этой стране. Владельцы относительно избыточных факторов производства выигрывают от торговли, владельцы относительно недостаточных факторов производства проигрывают. Таким образом, теорема Хекшера-Олина идёт на шаг дальше классической теории сравнительных преимуществ: она не только признаёт, что торговля основывается на сравнительных преимуществах, но и выводит причину сравнительных преимуществ - различие в наделённости стран факторами производства. Разница в относительных ценах на товары в различных странах, а, следовательно, и торговля между ними объясняются их различной наделённостью факторами производства.

Теорема предполагает, что потребители в обеих странах имеют весьма схожие или даже одинаковые вкусы, хотя теоретически возможна ситуация, когда вкусы и предпочтения потребителей в каждой из стран настолько различны, что их кривые безразличия никогда не сольются и даже не пересекутся. В этом случае теорема Хекшера-Олина не сработает. Она не требует, чтобы вкусы потребители были абсолютно одинаковы в обеих странах и сливались в одну кривую безразличия. Она лишь предполагает, что эти вкусы не настолько различны, чтобы отбить всякий интерес к взаимной торговле и оставить обе страны в условиях полной изолированности друг от друга. Допустим все же, что вкусы и предпочтения потребителей настолько одинаковы в каждой из стран, что кривая безразличия I, определяющая все сочетания двух товаров, обеспечивающих потребителю одинаковый уровень полезности, будет одинакова для обеих стран.

Она будет соприкасаться с кривой производственных возможностей страны I в точке A и страны II в точке A I . Таким образом, кривая безразличия I и точки A и A I представляют собой максимально возможные объёмы производства и потребления каждой из стран в условиях отсутствия торговли, а касательные прямые определяют относительные цены P и P I на товары 1 и 2 в странах I и II, поскольку, как видно из графика, P< P I , страна I имеет относительное преимущество в производстве товара 1, а страна II – в производстве товара 2.

Развивая торговлю, трудонасыщенная страна I начинает специализироваться на производстве трудоёмкого товара 1, а капиталонасыщенная страна II – на производстве капиталоёмкого товара 2. При этом точки, показывающие объёмы производства и потребления смещаются от A к B у страны I и от A I к B I у страны II. Специализация будет продолжаться до тех пор, пока страны не выйдут на уровень общей эквивалентной относительной мировой цены P W , которая будет располагаться где-то между внутренними относительными ценами каждой из стран до начала торговли, то есть P

I . Графически она будет представлять собой касательную к границам производственных возможностей обеих стран и новой кривой безразличия II, находящейся значительно выше кривой безразличия I, что свидетельствует об общем росте потребления. Страна I, экспортируя BC (здесь и далее - количество единиц товара на данном отрезке) товара 1 и импортируя CE товара 2 производства страны II, достигает баланса спроса и предложения в точке E. Страна II, экспортируя B I C I товара 2 и импортируя C I E I товара 1 из страны I, обеспечивает баланс спроса и предложения в точке E I , которая совпадает с точкой E. Как видно, экспорт товара 1 страной I равняется импорту страной II BC=C I E I , а экспорт товара 2 страной II равняется его импорту страной I (B I C I =CE).

Несмотря на то, что точка E по сравнению с точкой A предусматривает большее потребление «чужого» товара 2, но меньшее – своего товара 1, страна I, тем не менее, выигрывает от торговли, поскольку её новая кривая безразличия (II) располагается выше и показывает рост потребления. Аналогичная ситуация складывается и для страны II: несмотря на то, что точка E I по сравнению с точкой A I предполагает меньшее потребление «своего» товара 2 и большее – «чужого» товара 1, страна выигрывает, поскольку её потребление в результате торговли стало значительно выше – на уровне новой кривой безразличия (II). Обе страны остались в выигрыше от торговли, поскольку их кривая безразличия (II) переместилась на графике вверх.

Таким образом, различная относительная стоимость факторов производства является причиной различий в относительных ценах в условиях отсутствия торговли, которые, в свою очередь, являются предпосылкой для взаимной торговли. После её начала каждая страна экспортирует те фактороинтенсивные товары, для производства которых она обладает относительно избыточным фактором производства, и импортирует те товары, для производства которых она испытывает относительные недостаток факторов производства. В результате экспорта трудонасыщенной страны I своего трудоёмкого товара 1 и импорта капиталоёмкого товара 2 из капиталоёмкой страны II обе страны обеспечили себе рост потребления обоих товаров. При этом прирост потребления в обеих странах направился владельцам относительно избыточных факторов производства, которые получили выигрыш от торговли. Владельцы относительно недостаточных факторов в каждой стране остались в проигрыше.

Теорема Хекшера-Олина (модель, теория соотношения факторов производства) - в экономике утверждение, в соответствии с которым страна экспортирует товар, для производства которого интенсивно используется ее относительно избыточный фактор производства, и импортирует товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства.

Условия существования:

во-первых, у стран-участниц международного обмена складывается тенденция к вывозу тех товаров и услуг, для изготовления которых используются преимущественно факторы производства, имеющиеся в избытке, и, наоборот, ввозить ту продукцию, по которой имеется дефицит каких-либо факторов;

во-вторых, развитие международной торговли приводит к выравниванию "факторных" цен, т. е. дохода, получаемого владельцем данного фактора;

в-третьих, существует возможность при достаточной международной мобильности факторов производства замены экспорта товаров перемещением самих факторов между странами.

Теория Хекшера-Олина

Согласно данной теории страна экспортирует товар, для производства которого используется интенсивно относительно избыточный фактор производства, и импортирует товары, для производства которых она испытывает относительный недостаток факторов производства. Необходимые условия существования:

у стран-участниц международного обмена складывается тенденция к вывозу тех товаров и услуг, для изготовления которых используются преимущественно факторы производства, имеющиеся в избытке, и, наоборот, тенденция к ввозу той продукции, по которой имеется дефицит каких-либо факторов;

развитие международной торговли приводит к выравниванию «факторных» цен, то есть дохода, получаемого владельцем данного фактора;

существует возможность при достаточной международной мобильности факторов производства замены экспорта товаров перемещением самих факторов между странами.

Межстрановые различия в относительных издержках теория Хекшера-Олина объясняет двумя обстоятельствами: относительной обеспеченностью факторами производства (землей, капиталом, трудом) и их соотношением. Суть теории заключается в следующем: страны будут стремиться экспортировать товары, требующие значительных затрат (избыточных факторов производства) или, напротив, требующие небольших затрат дефицитных для страны факторов, в обмен на товары, производимые с использованием факторов в обратной пропорции. В результате в скрытом виде будут экспортироваться избыточные факторы, и импортироваться дефицитные факторы производства.

Под избыточными факторами производства понимается не их количество, а относительная наделенность ими страны. Относительно бОльшая наделенность страны факторами производства означает, что цена самого фактора и продукта, создаваемого с его участием, ниже, чем в других странах, таким образом, использование более дешевого фактора в производстве товаров обеспечивает стране сравнительные преимущества, которыи и определяют структуру и направления внешней торговли.

Теория Хекшера-Олина успешно объясняет многие закономерности международной торговли. Страны действительно вывозят преимущественно ту продукцию, в затратах на производство которой преобладают относительно избыточные у них ресурсы. Однако не все явления международной торговли укладываются в схему, предложенную Хекшером и Олином. Структура производственных ресурсов, которыми располагают промышленно развитые страны, постепенно выравнивается. Центр тяжести в мировой торговле постепенно смещается к взаимной торговле «подобными» товарами между «подобными» странами.

В 1948 г. американские экономисты П. Самуэльсон и В. Столпер усовершенствовали доказательство теоремы Хекшера-Олина, представив свою теорему: в случае однородности факторов производства, идентичности техники, совершенной конкуренции и полной мобильности товаров международный обмен выравнивает цену факторов производства между странами.

Парадокс Леонтьева

Дальнейшее развитие теория внешней торговли получила в исследовании американского экономиста В. Леонтьева под названием «парадокс Леонтьева». Парадокс заключается в том, что, используя теорему Хекшера-Олина, Леонтьев показал, что американская экономика в послевоенный период специализировалась на тех видах производства, которые требовали относительно больше труда, чем капитала. Иными словами, американский экспорт по сравнению с импортом был более трудоемок и менее капиталоемок. Этот вывод противоречил всем существовавшим ранее представлениям об экономике США. По общему мнению, она всегда характеризовалась избытком капитала и, в соответствии с теорией Хекшера-Олина, следовало, что США экспортируют, а не импортируют высоко капиталоемкие товары.

В последние годы открытие Леонтьева получило широкий резонанс. Многие экономисты из разных стран дискутировали на эту тему, разъясняя «парадокс Леонтьева». В итоге теория сравнительных преимуществ получила дальнейшее развитие путем учета дополнительных обстоятельств, влияющих на международную специализацию. К числу новых обстоятельств можно отнести следующие:

– неоднородность факторов производства, в первую очередь рабочей силы, различающейся по уровню квалификации. Согласно этому обстоятельству избыток в стране значительного количества высокоорганизованной и неквалифицированной рабочей силы ведет к экспорту сложных изделий. В то время как преобладание неквалифицированного труда в структуре занятого населения склоняет экономику страны к производству и экспорту продукции, не требующей высокого уровня квалификации;

– значительную роль природных ресурсов, которые могут быть задействованы в производстве только вкупе с большими объемами капитала (например, в отраслях добывающей промышленности). Это в известной степени объясняет, почему экспорт из развивающихся стран, богатых природными ресурсами, является капиталоемким, хотя капитал в этих странах не является относительно избыточным фактором производства;

– влияние на международную специализацию внешнеторговой политики государств. Государство может ограничивать импорт и стимулировать производство внутри страны и экспорт продукции тех отраслей, где интенсивно используются относительно дефицитные факторы производства.

Доказательство теоремы, утверждающей, что страна экспортирует товар, интенсивно использующий избыточный фактор, начнем с некоторых кратких вводных замечаний по поводу причин международной торговли.

Непосредственной причиной международной торговли является разница между уровнями относительных цен (альтернативных издержек) в странах до установления торговых отношений между ними (в условиях автаркии). Цены же в условиях автаркии зависят, как известно, от производственных возможностей и вкусов и предпочтений в обществе (стране). Графически это проиллюстрировано на рис. 9.10.

Рис. 9.10.

Так как граница производственных возможностей, в свою очередь, зависит от технологии, используемой в народном хозяйстве, и от имеющихся объемов ресурсов (факторов производства), основные параметры, определяющие структуру международной торговли, можно свести:

• – к обеспеченности факторами;
• – используемой технологии;
• – предпочтениям (вкусам) потребителей.

Базовая теория Хекшера – Олина исходит из упрощающей анализ предпосылки, что технология и вкусы в разных странах подобны, относя таким образом сравнительное преимущество лишь к различной обеспеченности производственными факторами (трудом и капиталом).

Теорему Хекшера – Олина проиллюстрируем с помощью модели на рис. 9.11.

Россия и Англия имеют идентичные условия спроса, представленные кривыми социального безразличия 1, 2 и 3, используют одну и ту же технологию, и различаются только обеспеченностью производственными факторами. Англия имеет больший запас капи-

Рис. 9.11.

тала, а Россия – труда (рабочей силы). Это наглядно иллюстрируют границы производственных возможностей: АВС – для Англии и А"В"С" – для России.

В условиях автаркии Англия достигает равновесия в точке D, где ее граница производственных возможностей АВС касается кривой социального безразличия 1.

Россия производит и потребляет объемы продукции, соответствующие точке В", где ее граница производственных возможностей также касается кривой безразличия 1 (для простоты примем, что перед установлением торговых отношений обе страны достигают одной и той же кривой социального безразличия.)

В Англии относительная цена стали задается наклоном кривой социального безразличия 1 в точке D, а в России – наклоном той же самой кривой безразличия в точке В".

Таким образом, относительная цена стали (капиталоемкий товар) ниже в Англии (капиталоизбыточная страна).

Капиталоизбыточная Англия имеет сравнительное преимущество в производстве капиталоемкой стали, а трудоизбыточная Россия – в производстве ткани.

В условиях свободной торговли относительная цена стали будет расти в Англии и падать в России, пока она не станет одинаковой в обеих странах.

Равновесие относительной цены стали показано общим (одинаковым) наклоном линий BE и В"Е", которые являются гипотенузами торговых треугольников BFE и ΒΈΈ".

В условиях свободной торговли Россия поддерживает объемы производства стали и ткани на уровнях, соответствующих точке полной занятости В", но потребление России будет в этих условиях соответствовать точке Е", находящейся на кривой безразличия 3, характеризующей более высокий уровень удовлетворения потребностей населения.

В условиях автаркии Англия, как уже отмечалось выше, производит и потребляет объемы продукции, соответствующие координатам точки D. В условиях свободной торговли производство сдвинется к точке полной занятости В, а точка, характеризующая объемы потребления в Англии, переместится в точку В на кривой социального безразличия 2 с более высоким уровнем удовлетворения потребностей населения страны.

Из торговых треугольников BFE и В "F"E" следует, что в условиях свободной торговли Россия экспортирует В "F" ткани в обмен на FB британской стали.

В результате капиталоизбыточная страна экспортирует капиталоемкий товар, а трудоизбыточная страна – трудоемкий товар.

Для случая нелинейных функций производственных возможностей с возрастающими альтернативными издержками проведенный выше анализ остается, по существу, тем же самым и представлен на рис. 9.12.

Рис. 9.12.

В условиях автаркии Англия производит и потребляет сталь и ткань в объемах, соответствующих точке С, а Россия – точке С" (для простоты и удобства продолжаем считать, что в автаркии обе страны достигают одной и той же кривой социального безразличия, это предположение может быть снято без серьезного усложнения анализа).

В Англии относительная цена стали задается наклоном социальной кривой безразличия 1 в точке С, а в России – ее наклоном в точке С. Как и прежде, сталь (капиталоемкий товар) дешевле в Англии (капиталоизбыточная страна), потому что кривая социального безразличия 1 "круче" (по отношению к оси "Сталь") наклонена в точке С нежели в точке С.

В условиях свободной торговли относительная цена стали будет повышаться в Англии и понижаться в России, пока не станет одинаковой в обеих странах. Условия данного равновесия торговли иллюстрируются общим (одинаковым) наклоном (параллельных) линий FD и F"D", которые соединяют точки производства стран (F и F") с их соответствующими точками потребления (D и D").

Из торговых треугольников FED и F"E"D" со всей очевидностью следует, что Россия экспортирует F"E" ткани в обмен на EF британской стали. И снова капиталоизбыточная Англия экспортирует капиталоемкую сталь, а трудоизбыточная Россия – трудоемкую ткань.